證券業自律管理現狀不盡人意，或者表現為自律管理嚴重不力、或者表現為自律管理被嚴重邊緣化、或者自律管理在利益沖突面前失去信用等諸多嚴重問題，產生上述問題的原因是多方面的，但本文認為究其根源是證券業自律管理“公權化”的癥結，而非僅僅是自律管理某一外在表象的問題。或者說證券業自律管理不足所有外在的表象均源自于其“公權化”根源。基于此，本文圍繞證券業自律管理“公權化”的表象、產生的原因、路徑演變等內容進行分析、研究，并探討證券業自律管理“公權化”矯正的途徑選擇。
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